Khách hàng nắm giữ sổ cổ đông/ Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần của công ty đại chúng, trước khi giao dịch cần thực hiện lưu ký vào tài khoản mở tại Công ty Chứng khoán. Hướng dẫn lưu ký:

Bước 1: Khách hàng mở tài khoản nếu chưa có tài khoản giao dịch chứng khoán tại SBS.

Bước 2: Khách hàng đến trực tiếp các chi nhánh của SBS hoặc liên hệ môi giới quản lý tài khoản (MG) để được hỗ trợ hoàn thiện thủ tục lưu ký. Các hồ sơ cần có:

• Mang theo CCCD gắn chíp/CC bản gốc còn hiệu lực (nếu trực tiếp đến quầy), cung cấp bản photo cho MG (nếu qua MG hỗ trợ).
• Điền thông tin vào ‘Phiếu gửi chứng khoán giao dịch’ (mẫu do SBS cung cấp).
• Cung cấp sổ cổ đông hoặc giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc).

Lưu ý: SBS chỉ nhận lưu ký khi khách hàng đã thay đổi thông tin từ CMND sang CCCD ở đơn vị cấp sổ cổ đông hoặc giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (Tổ Chức Phát Hành)

Bước 3: Tiếp nhận hồ sơ

• Trường hợp thông tin căn cước của khách hàng ở tổ chức phát hành đăng ký với VSDC trùng khớp với thông tin ở SBS thì SBS sẽ xác nhận trên phiếu gửi chứng khoán giao dịch và gửi khách hàng 01 liên để lưu trữ.
• Trường hợp thông tin không trùng khớp:

o Nếu thông tin căn cước của khách hàng ở SBS chưa được thay đổi → Khách hàng làm thay đổi thông tin tại SBS.
o Nếu thông tin căn cước của khách hàng ở Tổ Chức Phát Hành chưa được thay đổi → Khách hàng vui lòng liên hệ với Tổ chức phát hành để thay đổi thông tin.

Bước 4: Sau khi SBS hoàn thiện hồ sơ lưu ký và được VSDC phê duyệt, số lượng chứng khoán lưu ký này sẽ được ghi có vào tài khoản của khách hàng tại SBS.

• Số lượng chứng khoán này được hạch toán theo đúng loại chứng khoán của khách hàng đang sở hữu. Loại chứng khoán có thể là tự do chuyển nhượng, hạn chế chuyển nhượng hay chờ giao dịch.
• Thời gian để hoàn tất thủ tục lưu ký từ 02-03 ngày làm việc kể từ ngày SBS nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ (không bao gồm thời gian thay đổi thông tin (nếu có)).